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2023年反洗钱考试题库
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2023年反洗钱考试题库
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《关于完善“三反“监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号),建立与部分重点国家(地区)的(),督促指导中资金融机构及其海外分支机构提升反洗钱工作意识和水平,维护其合法权益。

A、A.反洗钱监管机制

B、B.反洗钱合作机制

C、C.反洗钱交流机制

D、D.反洗钱监管合作机制

答案:D

2023年反洗钱考试题库
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),开展洗钱风险自评估应当覆盖本机构所有经营地域、客户群体、产品业务(含服务)、交易或交付渠道;覆盖境内外所有与洗钱风险管理相关的分支机构及总部有关部门;充分考虑各方面风险因素,贯穿决策、执行和监督的全部管理环节。遵循的哪项原则()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfe7-d4cb-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的()等信息,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c01b-873a-c037-4e681fd89c00.html
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《关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发〔2012〕178号),金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会、监事会对()的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c015-7378-c037-4e681fd89c00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2019〕第1号),银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资(),可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfea-ca5e-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》(银发〔2017〕108号),预警率计算公式为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa6-01b7-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体()的判断。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfe2-3a0a-c037-4e681fd89c00.html
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《浙江省大额现金试点工作实施细则》(杭银办〔2020〕142号),细则所称大额现金业务是指银行业金融机构()上发生的、管理起点金额(含)之上的、有现金实物交接的单笔现金存取业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c024-b6b4-c037-4e681fd89c00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2019〕第1号),对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c075-5107-c037-4e681fd89c00.html
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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号),义务机构应当加强对()的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解()的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c000-8700-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构应当通过()检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfef-77c3-c037-4e681fd89c00.html
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2023年反洗钱考试题库

《关于完善“三反“监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号),建立与部分重点国家(地区)的(),督促指导中资金融机构及其海外分支机构提升反洗钱工作意识和水平,维护其合法权益。

A、A.反洗钱监管机制

B、B.反洗钱合作机制

C、C.反洗钱交流机制

D、D.反洗钱监管合作机制

答案:D

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相关题目
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),开展洗钱风险自评估应当覆盖本机构所有经营地域、客户群体、产品业务(含服务)、交易或交付渠道;覆盖境内外所有与洗钱风险管理相关的分支机构及总部有关部门;充分考虑各方面风险因素,贯穿决策、执行和监督的全部管理环节。遵循的哪项原则()

A. A.全面性原则

B. B.客观性原则

C. C.匹配性原则

D. D.灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfe7-d4cb-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的()等信息,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息。

A. A.姓名或者名称、账号、住所

B. B.姓名或者名称、账号

C. C.姓名或者名称、账号、开户银行

D. D.姓名或者名称、账号、有效身份证件号码

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《关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发〔2012〕178号),金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会、监事会对()的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. A.高级管理层

B. B.金融从业人员

C. C.股东大会

D. D.以上皆是

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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2019〕第1号),银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资(),可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行。

A. A.外部审计

B. B.内部审计

C. C.审计

D. D.内部或外部审计

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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》(银发〔2017〕108号),预警率计算公式为:()

A. A.监测预警的报告数/监测预警的交易量

B. B.可疑交易报告数/监测预警的交易量

C. C.监测预警的交易量/全部交易量

D. D.可疑交易报告数/全部交易量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa6-01b7-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体()的判断。

A. A.固有风险

B. B.控制有效性

C. C.剩余风险

D. D.预计风险

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《浙江省大额现金试点工作实施细则》(杭银办〔2020〕142号),细则所称大额现金业务是指银行业金融机构()上发生的、管理起点金额(含)之上的、有现金实物交接的单笔现金存取业务。

A. A.柜面或非柜面

B. B.柜面或ATM机

C. C.柜面或智能柜员机

D. D.柜面或大额高速自动存取款设备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c024-b6b4-c037-4e681fd89c00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2019〕第1号),对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,()

A. A.银行业金融机构及其工作人员应当予以保密

B. B.不得向任何单位和个人提供

C. C.非依法律规定,不得向任何单位和个人提供

D. D.银行业金融机构及其工作人员应当予以共享

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c075-5107-c037-4e681fd89c00.html
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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号),义务机构应当加强对()的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解()的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。

A. A.自然人

B. B.非自然人

C. C.自然人或非自然人

D. D.自然人和非自然人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c000-8700-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构应当通过()检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效。

A. A.风险管理部门

B. B.法律事务部门

C. C.内部审计部门

D. D.反洗钱管理部门

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