A、A.全面性原则
B、B.独立性原则
C、C.匹配性原则
D、D.有效性原则
答案：D
A、A.全面性原则
B、B.独立性原则
C、C.匹配性原则
D、D.有效性原则
答案：D
A. A.白名单
B. B.黑名单
C. C.私有名单
D. D.公有名单
A. A.目标、职责分工
B. B.审计覆盖面、方式、内容
C. C.审计报告
D. D.审计结果的处理
A. A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. C.严重损害金融机构单位利益的
D. D.其他情节严重或者情况紧急的情形
A. A.按照规定可以询问金融机构工作人员，要求其对监管事项作出说明
B. B.查阅、复制文件、资料，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存
C. C.查验金融机构运用信息化、数字化管理业务数据和进行洗钱和恐怖融资风险管理的系统
D. D.被查单位负责人对《反洗钱监管审批表》签字确认
A. A.对于从事洗钱风险较高岗位的人员还应进行针对性培训
B. B.适当丰富培训的方式、内容，增强培训的灵活性
C. C.除专职和兼职洗钱风险管理外，其他岗位人员根据需要接受培训
D. D.各类最新的监管要求、风险提示以及本机构的各项新制度和系统操作要求等能够以最快速度传达到各个层级和人员
A. A.连续多日、足额或者接近足额通过 ATM 取现
B. B.夜间凌晨通过 ATM 足额或者频繁取现的
C. C.房租收入通过ATM机取现
D. D.短期内异地、跨行 ATM 频繁取现的
A. A.每季度不少于一次
B. B.每半年不少于一次
C. C.每年不少于一次
D. D.每二年不少于一次
A. A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. B.涉诈活动组织及涉诈活动人员名单
C. C.24
D. D.48
A. A.客户身份
B. B.交易对手
C. C.资金交易
D. D.行为特点
A. A.机构信息系统建设和数据整合情况，特别是获取、整合客户和交易信息的能力，以及对信息安全的保护措施
B. B.名单筛查工作机制健全性，覆盖业务与客户范围的全面性，以及系统预警和回溯性筛查功能
C. C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D. D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
