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二级管理测试题目(1748)
1,748
单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查:()。

A
中国人民银行或者其省一级分支机构
B
银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构
C
公安机关
D
人民检察院和人民法院

答案解析

正确答案:A
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二级管理测试题目(1748)

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单选题

公安机关、人民检察院和人民法院依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,可以用于与反洗钱无关的刑事诉讼以及民事、行政审判和执行等工作。

单选题

根据《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》规定,对于单位代理个人开立的只收不付的银行账户,银行应在开户时获取账户持有人的声明文件。

单选题

根据《企业银行结算账户管理办法》规定,企业银行账户存续期间,银行应当对企业开户资格和实名制符合性进行动态复核,并根据复核情况作相应处理。

单选题

根据《安徽农村商业银行系统风险预警监测管理办法(试行)》规定,黑名单实施年检和动态管理制度。农商银行不用调整,也不实行上级备案。

单选题

根据《安徽农村商业银行系统风险预警监测管理办法(试行)》,黑名单为一级(红色)预警。

单选题

根据《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》规定,农商银行在业务拓展或者业务关系过程中,不可委托其他机构代为收集客户尽职调查数据,代为开展尽职调查工作。

单选题

各银行要严格按照相关法律制度要求,加强对个人银行账户开立的审查,识别客户真实身份,不得为存款人开立假名和匿名账户。

单选题

个体工商户凭营业执照以字号或经营者姓名开立的银行结算账户应纳入个人银行结算账户管理。

单选题

高风险类交易授权模式各农商银行可根据自身风险承受能力选择相应模式。

单选题

负责受理反洗钱违规举报的工作人员在接到举报材料后,要及时拆阅、登记、汇报,不得丢失、泄密或拖延搁置。对有明确来源的举报材料应在2个工作日内向举报人答复是否正式受理。

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