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拟下发附件知识题库
3,384
多选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括但不限于以下内容()。

A
合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺,国务院金融监督管理机构另有规定的除外
B
双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务
C
双方业务管理系统职责边界和运营服务接口
D
合作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议,为商业银行提供安全高效的股权托管服务,向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。

单选题

本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。

单选题

全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序。

单选题

本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。

单选题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。

单选题

银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。

单选题

银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。

单选题

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。

单选题

银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。

单选题

与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,仍应追究其责任。

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