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拟下发附件知识题库
3,384
单选题

制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。

A
规范监督管理行为
B
防范和化解银行业风险
C
保护银行股东的根本利益
D
保护存款人和其他客户的合法权益

答案解析

正确答案:C
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单选题

银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。

单选题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

单选题

银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

单选题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

单选题

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

单选题

银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

单选题

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

单选题

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

单选题

《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

单选题

银行业金融机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主管部门,履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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