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拟下发附件知识题库
3,384
单选题

金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。

A
一年以上五年以下
B
一年以上十年以下
C
五年以上十年以下
D
十年以上直至终身

答案解析

正确答案:A
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单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,下列说法不正确的是( )。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料,相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行销售理财计划汇集的理财资金,应按照( )管理和使用。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的,其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离,基础资产应按照( )业务管理,衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

单选题

商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

单选题

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。

单选题

理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照( )的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

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