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拟下发附件知识题库
3,384
单选题

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。

A
给予警告,并处20万元以上50万元以下的罚款
B
对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分
C
构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚
D
构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案解析

正确答案:A
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单选题

商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

单选题

理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:

单选题

理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。

单选题

商业银行对理财资金进行投资管理应坚持的原则是:

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,下列说法不正确的是( )。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料,相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行销售理财计划汇集的理财资金,应按照( )管理和使用。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的,其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离,基础资产应按照( )业务管理,衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

单选题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

单选题

商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

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