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2022年运营考试练习题库
1,435
多选题

对于用户管理的检查,以下关于不同检查主体的检查频率说法正确的有()。

A
经办人员每月自查
B
营业部主任每月检查
C
分行运营部每月检查
D
分行运营部每季检查

答案解析

正确答案:ABD
2022年运营考试练习题库

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单选题

某柜员临时离柜时,现金放入尾箱后未上锁,该行为属于()风险事项。

单选题

对于未能完全对标,选择“其他问题”的风险事项,分行需随()检查情况上报给总行。

单选题

()风险事项是以《徽商银行员工违规积分标准》中Ⅰ级计分行为、《监督管理办法》中一般差错为基础,登记不规范、业务资料和档案保管不善等一般违规行为。

单选题

()风险事项是以《徽商银行员工违规积分标准》中Ⅱ级计分行为、《监督管理办法》中较严重差错为基础,交接不合规、账户信息记录有误、业务资料不全等一般违规行为。

单选题

()风险事项是以《徽商银行员工违规积分标准》中Ⅲ级计分行为、《监督管理办法》中严重差错为基础,账户管理不严、履职不当、账务处理有误等一般违规行为。

单选题

()风险事项是以《徽商银行员工违规行为处理办法》中的经济处罚起步的违规行为、《禁止性规定》中的禁止性行为为基础,超越权限、客户身份识别失当等后果较严重、影响较恶劣的违规行为。

单选题

()风险事项是以《徽商银行员工违规行为处理办法》中的警告处罚起步的违规行为为基础,违规代理、过渡资金等后果严重、影响恶劣的违规行为。

单选题

()风险事项是《徽商银行员工违规行为处理办法》中的严令禁止性行为,涉嫌主观造假、恶意违规、触碰法律法规红线,造成后果极为严重、影响极为恶劣的违规行为。

单选题

运营业务风险事项按照风险级别进行分级,共分为()级。

单选题

某分行2020年三季度现场检查发现支行运营人员王某存在下列违规行为,其中不属于一般违规行为的有()。

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