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上清所考试练习题库
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简答题

3、结算代理人的哪些行为是违反债券结算代理业务相关规定的行为,中国人民银行将视其情节轻重,给予的警告、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。

答案解析

正确答案:答:(1)未经中国人民银行批准即开展债券结算代理业务;(2)以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务,或在自营托管账户为委托人托管债券;(3)结算代理人未签订代理协议而提供结算代理服务,或未按委托人指令进行结算代理业务操作;(4)结算代理人擅自动用委托人债券;(5)结算代理人误导或欺诈委托人;(6)结算代理人与委托人串通进行虚假交易或违规操作;(7)中国人民银行认定的其它违规行为。
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