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上清所考试练习题库
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多选题

36.根据清算所发[2013]49号《关于完善债券交易结算有关事宜的通知》第三条”对于债券交易结算失败的,结算双方应于结算日次一工作日17:00前将加盖结算双方业务公章的《债券交易结算失败备案表》”。下列哪几类行为需提交备案表( )

A
 交易双方或一方日终未完成交易确认以致成交指令日终作废
B
 结算指令因日终等款结算失败的
C
 结算指令因日终等券结算失败的
D
 成交价格异常的交易

答案解析

正确答案:ABC

解析:

答案解析:根据题目中的规定,需要提交备案表的情况包括:交易双方或一方日终未完成交易确认以致成交指令日终作废(选项A)、结算指令因日终等款结算失败的(选项B)、结算指令因日终等券结算失败的(选项C)。成交价格异常的交易(选项D)并不在需要提交备案表的情况之列,因此正确答案为ABC。

生动例子:假设你和朋友之间进行了债券交易,但是因为某种原因导致交易确认未完成,或者结算款项或债券未能在规定时间内完成结算,这时就需要提交备案表来记录这种交易失败的情况。备案表的提交可以帮助监管部门了解交易失败的原因,进一步规范市场秩序。而如果是因为成交价格异常导致的交易失败,则并不需要提交备案表。
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