答案：元
A. II、Ⅲ
B. I、II、Ⅲ、IV
C. Ⅱ、Ⅲ、IV
D. I、Ⅲ、IV
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：这道题主要考察基金从业人员在开展基金募集业务时是否符合法律法规的相关规定。让我们逐个选项来分析：
Ⅰ. 为客户填写基金申购表单 - 这个做法是符合规定的，因为基金从业人员可以协助客户填写相关表单。
Ⅱ. 与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这个做法是不符合规定的，因为客户的基本信息应该是保密的，不应该随意共享给其他公司。
Ⅲ. 向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该向客户销售虚假信息或者夸大收益的产品。
Ⅳ. 安排个人客户拼单购买某私募基金 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该安排客户进行拼单购买，这可能存在操纵市场的嫌疑。
综合分析，选项C中的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是不符合法律法规的做法，所以答案是C。
举个例子来帮助理解，就好比你是一名医生，你不能随意将病人的病历信息透露给其他医院；你也不能向病人承诺治疗效果，而实际上并没有这样的保证；同时，你也不能让病人之间互相合作进行手术，这些都是违反医疗行业规定的行为。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人
A. 风险教育
B. 投资者维权
C. 投资咨询
D. 风险提示
解析：答案解析: 投资者教育的基本原则与内容综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含三方面的内容:投资决策教育;资产配置教育;权益保护教育(包括风险教育、风险提示以及为投资者维权)。投资咨询不属于投资者教育活动的内容。
A. 从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产
B. 从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C. 从参与方来看,包括委托方和受托方
D. 从收益特征来看,具有增值的特点
解析：解析：D选项不属于资产管理特征。资产管理的主要目的是实现资产增值，但并不是所有资产管理都能够确保资产增值，有时候也可能会出现亏损的情况。资产管理主要是通过有效的投资策略和风险控制来获取收益，具有增值的特点，但并不是绝对的。因此，D选项不属于资产管理特征。
生动例子：想象你是一个投资者，委托给一家资产管理公司进行资产管理。虽然资产管理公司会尽力帮你实现资产增值，但由于市场波动等因素，有时候也可能会出现亏损的情况。因此，资产管理并不是一成不变的增值过程，而是需要不断调整和应对风险的过程。所以，资产管理具有增值的特点，但并不是绝对的。
A. 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
B. 针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
C. 最终批准公司风险管理的基本制度
D. 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
解析：答案解析: 专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行以下职责:指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致;识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案;识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施;重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件,提出控制措施和解决方案;根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险应对方案。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B
A. 1000 份
B. 9383.07 份
C. 856.71 份
D. 869.57 份
解析：答案解析:基金的认购净认购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);9852.22/1.05=9383.07(份)
A. 认购期权
B. 美式期权
C. 认沽期权
D. 欧式期权
解析：答案解析: 欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。
A. 三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于 100 万元
B. 三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C. 三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
D. 三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
解析：答案解析: 现行法律对参与证券公司集合资产管理计划的客户无准入门槛要求,故 A 项错误。
A. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
B. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
C. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
D. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
解析：答案解析: A 项,该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金,该说法错误;B 项,该投资者可以申购该公司旗下货币型基金、混合型基金,但申购股票型基金时,必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书,该说法错误;C项,该公司销售人员应该不断提高服务水平,向投资者介绍与投资者风险承受能力相匹配的基金产品,该说法错误;D 项,该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书,该说法正确。故选 D。
