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基金从业资格应知应会专项考核押题
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基金从业资格应知应会专项考核押题
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198. 2018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股,并以 20 元价格卖出

A、  100

B、  210

C、  105

D、  200

答案:A

解析:答案解析: 我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。21 世纪以来的调整情况为:2001 年 11月 16 日,A股、B股交易印花税税率统一下调为 2‰;2005 年 1 月 24 日,证券交易印花税税率从 2‰再下调到 1‰;2007 年 5 月 30 日,证券交易印花税税率由 1‰上调为 3‰;2008 年 4 月

基金从业资格应知应会专项考核押题
109. 商业银行担任基金托管人的由()审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-9e08-c091-003987170300.html
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32. 基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有 () Ⅰ. 有助于投资目标匹配 Ⅱ. 有助于投资计划实施 Ⅲ. 有助于保障较高的收益 Ⅳ.内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c44-e3b3-c091-003987170300.html
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140. 货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-e3db-c091-003987170300.html
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61. 确认基金交易是()职责之一。
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105. 申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。 Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-93dc-c091-003987170300.html
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137. 资产管理的参与方包括 ()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-db21-c091-003987170300.html
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106. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是 3%,第二年年化收益是 4%,第三年年化收益是 5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-9637-c091-003987170300.html
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27. 以下不符合基金暂停估值条件的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c44-d889-c091-003987170300.html
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40. 金融市场按交易标的物划分为()。
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146. 关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-f191-c091-003987170300.html
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基金从业资格应知应会专项考核押题
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基金从业资格应知应会专项考核押题

198. 2018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股,并以 20 元价格卖出

A、  100

B、  210

C、  105

D、  200

答案:A

解析:答案解析: 我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。21 世纪以来的调整情况为:2001 年 11月 16 日,A股、B股交易印花税税率统一下调为 2‰;2005 年 1 月 24 日,证券交易印花税税率从 2‰再下调到 1‰;2007 年 5 月 30 日,证券交易印花税税率由 1‰上调为 3‰;2008 年 4 月

基金从业资格应知应会专项考核押题
相关题目
109. 商业银行担任基金托管人的由()审核。

A.   中国银保监会会同中国证券业协会

B.   中国人民银行会同中国银保监会

C.   中国证券投资基金业协会会同中国证监会

D.   中国证监会同中国银保监会

解析:答案解析: 对基金托管人的监管基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

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32. 基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有 () Ⅰ. 有助于投资目标匹配 Ⅱ. 有助于投资计划实施 Ⅲ. 有助于保障较高的收益 Ⅳ.内部绩效考核提供参考

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.   Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B

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140. 货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()

A.   可转换债券

B.   现金

C.   可交换债券

D.   股票

解析:答案解析: 货币市场基金应当投资于以下金融工具:(1)现金;(2)期限在 1 年以内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。ACD 三项是货币市场基金不得投资的金融工具。

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61. 确认基金交易是()职责之一。

A.   基金份额登记机构

B.   基金托管机构

C.   中央结算公司

D.   基金销售机构

解析:答案解析: 基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

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105. 申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。 Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅱ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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137. 资产管理的参与方包括 ()。

A.   股票、债券

B.   固定资产和非固定资产

C.   委托方和受托方

D.   资金的需求方和提供方

解析:答案解析: 资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。

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106. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是 3%,第二年年化收益是 4%,第三年年化收益是 5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。

A.   0.1152

B.   0.1

C.   0.12

D.   0.1248

解析:答案解析:总收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%,选 D

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27. 以下不符合基金暂停估值条件的是( )

A.   基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

B.   基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

C.   发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

D.   不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

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40. 金融市场按交易标的物划分为()。

A.   票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

B.   直接金融市场和间接金融市场

C.   发行市场和流通市场

D.   传统金融市场和金融衍生品市场

解析:答案解析: 按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,A 正确。融资方式可分为两大类:直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。

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146. 关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )

A.   可赎回条款是债券投资者的权利

B.   可赎回条款不利于债券发行人

C.   可回售条款降低了债券投资者的风险

D.   与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高

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