A、 公司产品开发计划
B、 拟投资上市公司已公布的年报
C、 公司投资标的备选库
D、 司客户申赎记录
答案：B
解析：答案解析: 基金从业人员在执业活动中接触到的信息中,有如下情形之一,视为该基金从业人员知悉并负有保密义务: 基金交易对手或潜在交易对手的条件和报价(即“非公开信息”)。 基金投资标的的法律文件和商业计划(即“非公开信息”)。 其他依照法律法规和中国证监会规定需要保密的信息。 A项属于公司新产品开发计划,属于非公开信息;C 项属于公司投资标的备选库,属于非公开信息;D 项属于司客户申赎记录,属于非公开信息。而 B 项拟投资上市公司已公布的年报不属于非公开信息,因此 B 项不属于保密信息。故本题选 B。
A、 公司产品开发计划
B、 拟投资上市公司已公布的年报
C、 公司投资标的备选库
D、 司客户申赎记录
答案：B
解析：答案解析: 基金从业人员在执业活动中接触到的信息中,有如下情形之一,视为该基金从业人员知悉并负有保密义务: 基金交易对手或潜在交易对手的条件和报价(即“非公开信息”)。 基金投资标的的法律文件和商业计划(即“非公开信息”)。 其他依照法律法规和中国证监会规定需要保密的信息。 A项属于公司新产品开发计划,属于非公开信息;C 项属于公司投资标的备选库,属于非公开信息;D 项属于司客户申赎记录,属于非公开信息。而 B 项拟投资上市公司已公布的年报不属于非公开信息,因此 B 项不属于保密信息。故本题选 B。
A. 基金持有其股份
A. 长期的、具有高流动性的无风险证券
B. 短期的、具有低流动性的无风险证券
C. 短期的、具有高流动性的低风险证券
D. 长期的、具有低流动性的低风险证券
解析：答案解析: 解析:货币市场工具一般指短期的(1 年之内)、具有高流动性的低风险证券。
A. 公募基金的份额登记
B. .公募基金的销售支付
C. 公募基金的销售
D. 公募基金的投资决策
解析：答案解析: D 选项公募基金的投资决策是由基金管理人负责,基金管理人是基金当事人,这里一定要考查出题人的意图,这里基金管理人只能作为基金当事人,不能作为基金的主要服务机构。 基金的服务机构主要包括: 这些机构主要包括基金销售机构(C 项)、销售支付机构(B 项)、份额注册登记机构 (A 项)、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。
A. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A. 公司产品开发计划
B. 拟投资上市公司已公布的年报
C. 公司投资标的备选库
D. 司客户申赎记录
解析：答案解析: 基金从业人员在执业活动中接触到的信息中,有如下情形之一,视为该基金从业人员知悉并负有保密义务: 基金交易对手或潜在交易对手的条件和报价(即“非公开信息”)。 基金投资标的的法律文件和商业计划(即“非公开信息”)。 其他依照法律法规和中国证监会规定需要保密的信息。 A项属于公司新产品开发计划,属于非公开信息;C 项属于公司投资标的备选库,属于非公开信息;D 项属于司客户申赎记录,属于非公开信息。而 B 项拟投资上市公司已公布的年报不属于非公开信息,因此 B 项不属于保密信息。故本题选 B。
A. 小王根据自己的研究预测未来 B 基金的业绩
B. 小王向李大妈提供 B 基金业绩的原始出处
C. 小王客观地介绍了 B 基金的历史业绩情况
D. 小王把 A 银行统一制作的 B 基金业绩情况发给李大妈
解析：答案解析: 宣传推介材料的禁止性规定基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(选项 A错误)(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯
A. 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
B. 针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
C. 最终批准公司风险管理的基本制度
D. 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
解析：答案解析: 专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行以下职责:指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致;识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案;识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施;重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件,提出控制措施和解决方案;根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险应对方案。
A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 大客户利益优先
解析：答案解析:基金职业道德规范的具体内容,包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
B. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
C. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
D. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
解析：答案解析: A 项,该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金,该说法错误;B 项,该投资者可以申购该公司旗下货币型基金、混合型基金,但申购股票型基金时,必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书,该说法错误;C项,该公司销售人员应该不断提高服务水平,向投资者介绍与投资者风险承受能力相匹配的基金产品,该说法错误;D 项,该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书,该说法正确。故选 D。
A. 首次公开发行
B. 买壳或借壳上市
C. 二次出售
D. 投资私募股权二级市场
解析：答案解析: 二次出售常常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
