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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

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单选题

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171. 根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

A、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、　 Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。(第Ⅰ项是中国证监会的职责,第Ⅳ项是证券交易所的职责)

基金从业资格应知应会专项考核押题

105. 申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。 Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

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115.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )

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168. 宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

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43. 对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

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66. 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

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29. 以下选项中,不属于债券投资管理中常用免疫策略的是()。

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108. 关于冲击成本,以下表述错误的是()。I.冲击成本是一项隐性交易成本;II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响;III.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显;IV.作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算

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138. 关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括()。Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验Ⅲ.参加 CFA 考试

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101. 关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫不利于提高基金职业道德素养 Ⅳ.在工作实践中应虚心向先进人员学习

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87. 关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。

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单选题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

171. 根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

A、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、　 Ⅱ、Ⅲ

答案：D

相关题目

A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅱ、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. 　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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115.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )

A. 　市场风险

B. 　道德风险

C. 　信用风险

D. 　流动性风险

解析：答案解析: 信用风险是指由于债券发行人出现拒绝支付利益或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险; 道德风险是指从业人员不遵循职业道德的风险; 流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险; 市场风险是指因受各种因素影响引起的证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。

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168. 宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. 　 67.5

B. 　 50

C. 　 67.15

D. 　 64.25

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43. 对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A. 　对股东人数有下限要求

B. 　对股票价格波动幅度有上限要求

C. 　对上交所上市交易时间有下限要求

D. 　对股票价格有上限要求

解析：答案解析: 在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下 7个条件:(1)在上交所上市交易超过 3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5 亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于 2亿股或流通市值不低于 8亿元。(3)股东人数不少于

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66. 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A. 　合同关系

B. 　信托关系

C. 　投资关系

D. 　管理关系

解析：答案解析: 法规要求基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

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29. 以下选项中,不属于债券投资管理中常用免疫策略的是()。

A. 　或有免疫策略

B. 　价格免疫策略

C. 　时间免疫策略

D. 　所得免疫策略

解析：答案解析: 常用的免疫策略主要包括:所得免疫(income immunization)、价格免疫(priceimmunization)和或有免疫(contingent immunization)。

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A. 　 I、IV

B. 　 I、II

C. 　 III、IV

D. 　 III

解析：答案解析: 冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额。交易头寸越大,对市场价格的冲击越明显。III 错误

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅰ、Ⅲ

D. 　 Ⅱ、Ⅲ

解析：答案解析: 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中,持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训,完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时),并通过基金业协会组织的从业人员年检。基金行业是个实践性强、知识更新快、新业务层出不穷、竞争激烈的行业。基金从业人员要保持专业胜任能力,必须加强学习,随时汲取新知识,理论联系实际,注重在实践中总结和积累经验,不断提高自己的专业水平和执业能力。只有持续学习,才能保证持续的专业胜任能力。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 I、II、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅰ、 Ⅳ

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87. 关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。

A. 　基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

B. 　基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

C. 　技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

D. 　技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

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