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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

题目内容

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单选题

)

166.下列行为中,构成不正当竞争的是 ( ) I. 基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II. 基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入"历史收益率最高”的表述 III. 基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捍造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、　 I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、　 Ⅱ、Ⅳ

D、　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：答案解析: 选项 I 包含了礼物和旅行,如果超出了正常范围,可以被视为不恰当利益传输,可能会构成不正当竞争。选项 II 中,"历史收益率最高”的表述可能误导消费者,如果不能以具体的数据和事实支持,可能涉嫌构成不正当竞争。选项 III 中,赠送小额纪念品通常在市场营销中是正常的,如果它不会对消费者决策造成不公平的影响,那么通常不会被视为不正当竞争。选项 IV 涉及到诽谤和误导信息的散播,这显然是不正当竞争的行为。

基金从业资格应知应会专项考核押题

45. 关于财务报表,以下表述错误的是( )。

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4000 人。( )在过去 3 个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%,且日均成交金额小于 5000 万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上。( )股票发行公司已完成股权分置改革。( )股票交易未被上交所实行特别处理。( )上交所规定的其他条件。

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117. 以下属于操纵市场违法行为的是( )。 Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

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79. 根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人

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125. 关于零息债券,以下表述正确的是( )。

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36. 与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利()。

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46. 依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人直接行使的权利是()。

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113. 进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

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20. 关于实时处理交收和批量处理交收,以下表述错误的是()

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172. 关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

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(

单选题

)

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基金从业资格应知应会专项考核押题

166.下列行为中,构成不正当竞争的是 ( ) I. 基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II. 基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入"历史收益率最高”的表述 III. 基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捍造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、　 I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、　 Ⅱ、Ⅳ

D、　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

相关题目

45. 关于财务报表,以下表述错误的是( )。

A. 　财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. 　所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. 　利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. 　资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

解析：答案解析: 解析 C选项表述错误,利润表也称损益表,反映一定时期的总体经营成果,揭示企业财务状况发生变动的直接原因,及企业获取利润的能力和经营趋势。资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。故本题选 C选项

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A. 　 Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅲ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

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79. 根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人

A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅱ、Ⅲ

D. 　 Ⅰ、Ⅲ

解析：答案解析: 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。

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125. 关于零息债券,以下表述正确的是( )。

A. 　贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金

B. 　溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

C. 　贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

D. 　溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

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36. 与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利()。

A. 　相对较大

B. 　相对较小

C. 　相同

D. 　无法比较

解析：答案解析: 契约型基金依据基金合同成立。基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见,但与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

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46. 依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人直接行使的权利是()。

A. 　依法转让或者申请赎回持有的基金份额

B. 　调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

C. 　决定基金扩募或者延长基金合同期限

D. 　决定更换基金管理人

解析：答案解析: 基金金份额持有人及基金份额持有人大会选项 B、C、D,属于基金基金份额持有人大会的权利,但不属于基金份额持有人能直接行使的权利。

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113. 进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. 　基金公司资产管理规模

B. 　基金公司股权稳定性

C. 　基金规模

D. 　基金经理从业年限

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20. 关于实时处理交收和批量处理交收,以下表述错误的是()

A. 　根据结算指令的处理方式,债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收

B. 　批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收

C. 　实时处理交收方式下,结算系统实时检查参与者券款情况,主要结算所需条件满足即可进行交收

D. 　实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高

解析：答案解析: 根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。A 正确实时处理交收是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收;而批量处理交收则是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理。批量处理交收一般按每个营业日进行,也有按其他进段进行的。C正确批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收,而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。B 错误实时处理的全额结算也就是实时全额结算,结算效率较高。其结算的本金风险较小,但对市场参与者的流动性要求也相对较高。D 正确

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172. 关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. 　大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. 　大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C. 　大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. 　大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

解析：答案解析: 购买大宗商品,是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲,投资者若需要对商品进行投资,可能仅需要购买一件商品的所有权,比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为,而不能算是投资。纽约商品交易所的石油合约以 1000 桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以 5000 蒲式耳为最小交易单位。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本,投资者很少采用这样的方式。

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