APP下载

财会金融

基金从业资格应知应会专项考核押题

搜索

基金从业资格应知应会专项考核押题

题目内容

(

单选题

)

138. 关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括()。Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验Ⅲ.参加 CFA 考试

A、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、　 Ⅰ、Ⅱ

C、　 Ⅰ、Ⅲ

D、　 Ⅱ、Ⅲ

答案：A

解析：答案解析: 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中,持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训,完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时),并通过基金业协会组织的从业人员年检。基金行业是个实践性强、知识更新快、新业务层出不穷、竞争激烈的行业。基金从业人员要保持专业胜任能力,必须加强学习,随时汲取新知识,理论联系实际,注重在实践中总结和积累经验,不断提高自己的专业水平和执业能力。只有持续学习,才能保证持续的专业胜任能力。

基金从业资格应知应会专项考核押题

84. 基金管理人应履行的职责不包括()。

点击查看题目

15. 下列不属于股利贴现模型的是()。

点击查看题目

177. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

点击查看题目

92. 基金会计的核算主体为( )。

点击查看题目

172. 关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

点击查看题目

17. 关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

点击查看题目

101. 关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫不利于提高基金职业道德素养 Ⅳ.在工作实践中应虚心向先进人员学习

点击查看题目

184. 关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

点击查看题目

22. 操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

点击查看题目

144. 关于公开募集的基金中基金 (FOF),以下表述正确的是 ( )。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

基金从业资格应知应会专项考核押题

138. 关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括()。Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验Ⅲ.参加 CFA 考试

A、　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、　 Ⅰ、Ⅱ

C、　 Ⅰ、Ⅲ

D、　 Ⅱ、Ⅲ

答案：A

相关题目

84. 基金管理人应履行的职责不包括()。

A. 　按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B. 　对其管理的基金财产进行投资运作

C. 　完成基金备案手续

D. 　根据规定召集基金份额持有人大会

解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑪以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑫中国证监会规定的其他职责。

点击查看答案

15. 下列不属于股利贴现模型的是()。

A. 　零增长模型

B. 　不变增长模型

C. 　多元增长模型

D. 　超额收益贴现模型

解析：答案解析:根据对股利增长率的不同假定,股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

点击查看答案

177. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

A. 　保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B. 　编制基金财务会计报告

C. 　安全保管基金财产

D. 　按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

点击查看答案

92. 基金会计的核算主体为( )。

A. 　企业

B. 　基金托管人

C. 　证券投资基金

D. 　基金管理人

点击查看答案

172. 关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. 　大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. 　大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C. 　大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. 　大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

解析：答案解析: 购买大宗商品,是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲,投资者若需要对商品进行投资,可能仅需要购买一件商品的所有权,比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为,而不能算是投资。纽约商品交易所的石油合约以 1000 桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以 5000 蒲式耳为最小交易单位。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本,投资者很少采用这样的方式。

点击查看答案

17. 关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

A. 　股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. 　与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

C. 　股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. 　股票基金是应对通货膨胀的有效手段

点击查看答案

A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 I、II、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅰ、 Ⅳ

点击查看答案

184. 关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. 　买卖债券获得的价差收益属于利息收入

B. 　股票分配股息获得的收入属于利息收入

C. 　买入返售金融资产收入属于投资收益

D. 　买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

点击查看答案

A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

点击查看答案

144. 关于公开募集的基金中基金 (FOF),以下表述正确的是 ( )。

A. 　基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费

B. 　 FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. 　基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费

D. 　 FOF 可以投资分级基金

解析：答案解析: A 项说法正确基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF的管理费 B项说法错误 FOF持有单只基金的市值不得高于 FOF 资产净值的 20%且不得持有其他FOF C项说法错误基金托管人不得对 FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取 FOF的托管费 D项说法错误不允许 FOF 持有分级基金等具有衍生品性质产品

点击查看答案

类似热门题库

总装车间IATF16949程序文件培训资料2024-5-10