解析：答案解析: D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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134. 境外避险策略基金提供的保证有本金保证、收益保证和()。

A. 　最低收益保证

B. 　最低亏损保证

C. 　零亏损保证

D. 　红利保证

解析：答案解析: 境外的避险策略基金形式多样。其中,基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证,具体比例由基金公司自行规定。

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11. 关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是( )。

A. 　 FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

B. 　基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理

C. 　 FOF 可以投资分级基金

D. 　基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费

解析：首先，让我们来看一下每个选项的内容：

A选项说，FOF持有单只基金的市值不得高于FOF资产净值的25%。这个说法是错误的，因为FOF持有单只基金的市值是没有具体限制的。

B选项说，基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费。这个说法是正确的，因为基金管理人不应该在FOF中重复收取管理费。

C选项说，FOF可以投资分级基金。这个说法是正确的，因为FOF是一种投资于其他基金的基金，可以包括分级基金在内。

D选项说，基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费。这个说法是错误的，因为基金托管人是需要收取FOF的托管费的。

综上所述，答案是B选项。基金管理人不应该对FOF中持有的自身管理的基金部分收取管理费。

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40. 金融市场按交易标的物划分为()。

A. 　票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

B. 　直接金融市场和间接金融市场

C. 　发行市场和流通市场

D. 　传统金融市场和金融衍生品市场

解析：答案解析: 按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,A 正确。融资方式可分为两大类:直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。

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116. 公募基金的季报内容可以不包括()。

A. 　投资股指期货、国债期货的情况

B. 　基金前十名持有人名称

C. 　基金投资的前十名股票明细

D. 　基金概况

解析：答案解析: 基金定期公告基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前五名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,及投资组合报告附注等内容。

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90. 关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。

A. 　从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

B. 　基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

C. 　基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

D. 　人变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

解析：答案解析: 从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高。故 A 项说法正确,不当选。基金属于间接投资工具,银行储蓄属于直接投资工具。故 B 项说法错误,当选。基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障。故 C项说法正确,不当选。从变现能力上看,基金的变现能力比传统保险产品强。故 D 项说法正确,不当选。故本题选 B。

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172. 关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. 　大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. 　大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C. 　大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. 　大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

解析：答案解析: 购买大宗商品,是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲,投资者若需要对商品进行投资,可能仅需要购买一件商品的所有权,比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为,而不能算是投资。纽约商品交易所的石油合约以 1000 桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以 5000 蒲式耳为最小交易单位。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本,投资者很少采用这样的方式。

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5000×1‰=100( )

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173. 关于另类投资基金,以下表述正确的是()。

A. 　另类投资基金是一种直接投资工具

B. 　艺术品基金属于另类投资基金

C. 　另类投资基金可投资于债券、股票

D. 　另类投资基金是私募基金

解析：答案解析: 证券投资基金的分类标准及介绍另类投资基金是一种间接的投资工具,选项 A错误;另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基基金,选项 C错误;我国公募另类投资基金有商品基金、非上市股权基金,并不是所有的另类投资基金都是私募基金,选项 D 错误,本题答案为 B。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 I、II、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅰ、 Ⅳ

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