A、 II、Ⅲ
B、 I、II、Ⅲ、IV
C、 Ⅱ、Ⅲ、IV
D、 I、Ⅲ、IV
E、
F、
G、
H、
I、
J、
答案：C
解析：这道题主要考察基金从业人员在开展基金募集业务时是否符合法律法规的相关规定。让我们逐个选项来分析：
Ⅰ. 为客户填写基金申购表单 - 这个做法是符合规定的，因为基金从业人员可以协助客户填写相关表单。
Ⅱ. 与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这个做法是不符合规定的，因为客户的基本信息应该是保密的，不应该随意共享给其他公司。
Ⅲ. 向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该向客户销售虚假信息或者夸大收益的产品。
Ⅳ. 安排个人客户拼单购买某私募基金 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该安排客户进行拼单购买，这可能存在操纵市场的嫌疑。
综合分析，选项C中的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是不符合法律法规的做法，所以答案是C。
举个例子来帮助理解，就好比你是一名医生，你不能随意将病人的病历信息透露给其他医院；你也不能向病人承诺治疗效果，而实际上并没有这样的保证；同时，你也不能让病人之间互相合作进行手术，这些都是违反医疗行业规定的行为。
A、 II、Ⅲ
B、 I、II、Ⅲ、IV
C、 Ⅱ、Ⅲ、IV
D、 I、Ⅲ、IV
E、
F、
G、
H、
I、
J、
答案：C
解析：这道题主要考察基金从业人员在开展基金募集业务时是否符合法律法规的相关规定。让我们逐个选项来分析：
Ⅰ. 为客户填写基金申购表单 - 这个做法是符合规定的，因为基金从业人员可以协助客户填写相关表单。
Ⅱ. 与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这个做法是不符合规定的，因为客户的基本信息应该是保密的，不应该随意共享给其他公司。
Ⅲ. 向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该向客户销售虚假信息或者夸大收益的产品。
Ⅳ. 安排个人客户拼单购买某私募基金 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该安排客户进行拼单购买，这可能存在操纵市场的嫌疑。
综合分析，选项C中的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是不符合法律法规的做法，所以答案是C。
举个例子来帮助理解，就好比你是一名医生，你不能随意将病人的病历信息透露给其他医院；你也不能向病人承诺治疗效果，而实际上并没有这样的保证；同时，你也不能让病人之间互相合作进行手术，这些都是违反医疗行业规定的行为。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 契约型基金与公司型基金的区别:1、法律主体资格不同。2、投资者的地位不同。
A. 基金合同生效
B. 认购
C. 交易
D. 监管
解析：答案解析: 基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
A. 资本公积 1 亿,盈余公积 4 亿
B. 资本公积 3 亿,盈余公积 1 亿
C. 资本公积 3.5 亿,盈余公积 1 亿
D. 资本公积 1.5 亿,盈余公积 3 亿
解析：答案解析: 资产=负债+所有者权益,由题目可知,所有者权益=20-8=12(亿),实收资本 3亿,未分配利润 5 亿均属于所有者权益,因此还有 4亿所有者权益,B符合题意。
A. 过户费
B. 证管费
C. 销售服务费
D. 经手费
解析：答案解析: 目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。
A. 证券公司承销的开放式基金认购
B. 封闭式基金(网上发售)认购
C. ETF 基金证券认购
D. ETF 基金场内现金认购
解析：答案解析: 沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购或基金的申购、赎回。投资者进行证券认购时需具有沪、深 A 股证券账户。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。“忠诚廉洁”要求基金从业人员应当做到以下九点:(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。(II 项正确)(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(I项正确)“勤勉尽责”要求基金从业人员应当做到以下几点:(1)秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。(2)在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率与工作质量,不推诿扯皮、贻误工作。(3)应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序。(IV 项正确)(4)应当严格遵守所在机构工作纪律,服从领导,认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,应坚持原则、自觉抵制,客观公正地履行职责。(5)基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。
A. 付息频率不同
B. 计息期限不同
C. 计息方式不同
D. 计息日起点不同
解析：答案解析: 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。
A. 或有免疫策略
B. 价格免疫策略
C. 时间免疫策略
D. 所得免疫策略
解析：答案解析: 常用的免疫策略主要包括:所得免疫(income immunization)、价格免疫(priceimmunization)和或有免疫(contingent immunization)。
A. 口头说明
B. 重新提交注册申请
C. 提交延期申请
D. 备案
解析：答案解析: 基金的募集程序基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。超过 6 个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
