A、 I、II
B、 II
C、 II、III、IV
D、 II、IV
I、 认购费;II.申购费;III.销售服务费;IV.赎回费
答案：A
解析：答案解析: 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理销售机构的价格调节手段包括认购(申购)的费用折扣,后端收费模式,对同一基金设计不同的收费结构和结算模式,设计费用优惠政策。选项 III,销售服务费是基金管理人直接从基金财产中计提的用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务的费用,按一定标准计提的,跟销售机构无关。选项
A、 I、II
B、 II
C、 II、III、IV
D、 II、IV
I、 认购费;II.申购费;III.销售服务费;IV.赎回费
答案：A
解析：答案解析: 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理销售机构的价格调节手段包括认购(申购)的费用折扣,后端收费模式,对同一基金设计不同的收费结构和结算模式,设计费用优惠政策。选项 III,销售服务费是基金管理人直接从基金财产中计提的用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务的费用,按一定标准计提的,跟销售机构无关。选项
A. 资本公积 1 亿,盈余公积 4 亿
B. 资本公积 3 亿,盈余公积 1 亿
C. 资本公积 3.5 亿,盈余公积 1 亿
D. 资本公积 1.5 亿,盈余公积 3 亿
解析：答案解析: 资产=负债+所有者权益,由题目可知,所有者权益=20-8=12(亿),实收资本 3亿,未分配利润 5 亿均属于所有者权益,因此还有 4亿所有者权益,B符合题意。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等,也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。
A. 杠杆率
B. 信用结构
C. 修正久期
D. 流动性
解析：答案解析:不同于股票投资组合,债券投资组合构建还需要考虑信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等因素。有些机构投资者会在投资政策说明中限制非投资级债券的比例。期限结构、组合久期的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。修正久期衡量的是市场利率变动时,债券价格变动的百分比。所以当债券组合预期利率下降时,要调整修正久期。
A. 最近 3 年个人年收入不低于 40 万元的个人
B. 总资产不低于 1000 万元的单位
C. 最近 1 年个人年收入不低于 50 万元的个人
D. 金融资产不低于 300 万元的个人
解析：答案解析: 合格投资者私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于 1000 万元的单位;②金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
A. 转换期限
B. 票面利率
C. 标的股票
D. 转换价格
A. 张三在交易日车间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
B. 张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
C. 张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
D. 张三在饭局上了解到某上市公司有"10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股要交易,但告诉同学让其买入该股票
解析：答案解析: 诚实守信的基本要求有三点:一是不得欺诈客户;二是不得进行内幕交易和操纵市场;三是不得进行不正当的竞争。内幕信息的三个构成要素是:来源可靠、重要、未公开。
A. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
B. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
C. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
D. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
A. 权益乘数
B. 销售利润率
C. 总资产周转率
D. 存货周转率
解析：答案解析:净资产收益率=销售利润率 X总资产周转率 X 权益乘数,因此 D 符合题意。
A. 付息频率不同
B. 计息期限不同
C. 计息方式不同
D. 计息日起点不同
解析：答案解析: 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻。
