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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

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48. “1 亿元的组合有 1 亿元的管法,10 亿元的组合有 10 亿元的管法,100 亿元的组合更有 100 亿元的管法”,这句话体现了()。

A、　赎回金额

B、　基金管理规模

C、　初始募资金额

D、　申购金额

答案：B

解析：答案解析: 基金存在一些固定成本,如研究费用和信息获得费用等。与小规模基金相比,规模较大的基金的平均成本更低。同时,规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险。但是基金规模过大,对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。基金管理规模的大小影响基金管理人的投资行为,进而影响基金业绩,因而基金业绩评价需考虑基金管理规模,分析比较规模加权的基金收益率。

基金从业资格应知应会专项考核押题

108. 关于冲击成本,以下表述错误的是()。I.冲击成本是一项隐性交易成本;II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响;III.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显;IV.作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算

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94. 某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,

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136. 基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现"

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75. 督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括()。

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64. 高效监管原则首先要求行政监管机构具有(),要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。

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162. 确认和变更开放式基金份额的机构是()。

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32. 基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有 () Ⅰ. 有助于投资目标匹配 Ⅱ. 有助于投资计划实施 Ⅲ. 有助于保障较高的收益 Ⅳ.内部绩效考核提供参考

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122. 沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )

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169. 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是()。

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179. 企业某年末资产负债表中总资产 20 亿,负债 8 亿,实收资本 3 亿,未分配利润 5 亿。关于该企业的信息,以下表述最可能正确的是()。

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(

单选题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

48. “1 亿元的组合有 1 亿元的管法,10 亿元的组合有 10 亿元的管法,100 亿元的组合更有 100 亿元的管法”,这句话体现了()。

A、　赎回金额

B、　基金管理规模

C、　初始募资金额

D、　申购金额

答案：B

相关题目

A. 　 I、IV

B. 　 I、II

C. 　 III、IV

D. 　 III

解析：答案解析: 冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额。交易头寸越大,对市场价格的冲击越明显。III 错误

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94. 某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,

A. 基金持有其股份

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A. 　 Ⅰ、Ⅳ

B. 　 Ⅲ、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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75. 督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括()。

A. 　基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

B. 　基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

C. 　基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

D. 　公司员工是否严格有效执行公司规章制度

解析：答案解析: D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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64. 高效监管原则首先要求行政监管机构具有(),要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。

A. 　唯一性

B. 　权威性

C. 　独立性

D. 　完整性

解析：答案解析: 高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性,要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。

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162. 确认和变更开放式基金份额的机构是()。

A. 　基金份额登记机构

B. 　基金代销机构

C. 　基金投资交易机构

D. 　基金估值核算机构

解析：答案解析: 证券投资基金的参与主体基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B

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122. 沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )

A. 　人民币

B. 　人民币或港币

C. 　美元

D. 　港币

解析：答案解析: 沪港通的双向交易所采用的结算货币是人民币。这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下了坚实的基础。故选 A。

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169. 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是()。

A. 　开放式基金

B. 　封闭式基金

C. 　伞型基金