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基金从业资格应知应会专项考核押题
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基金从业资格应知应会专项考核押题
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22. 操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

A、  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、  Ⅰ、Ⅱ

C、  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、  Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

基金从业资格应知应会专项考核押题
97. 评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-8226-c091-003987170300.html
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158. 关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c46-0cfb-c091-003987170300.html
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184. 关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
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25. 道德是一种行为规范,调整的关系是()。
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98. 与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-846b-c091-003987170300.html
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5000×1‰=100( )
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63. 当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-304a-c091-003987170300.html
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88. 关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是 ()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-694a-c091-003987170300.html
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113. 进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-a70e-c091-003987170300.html
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170. 在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c46-289d-c091-003987170300.html
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基金从业资格应知应会专项考核押题

22. 操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

A、  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、  Ⅰ、Ⅱ

C、  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、  Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

基金从业资格应知应会专项考核押题
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97. 评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。

A.   存货周转率

B.   销售利润率(ROS)

C.   流动比率

D.   资产负债率

解析:答案解析: 评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。

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158. 关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A.   1

B.   2

C.   3

D.   6

解析:答案解析: 暂无

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184. 关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A.  买卖债券获得的价差收益属于利息收入

B.  股票分配股息获得的收入属于利息收入

C.  买入返售金融资产收入属于投资收益

D.  买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

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25. 道德是一种行为规范,调整的关系是()。

A.   人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系

B.   人与自然的关系和人与人的关系

C.   人与人的关系和人与社会的关系

D.   人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系

解析:答案解析: 所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

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98. 与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素

A.   转换期限

B.   票面利率

C.   标的股票

D.   转换价格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-846b-c091-003987170300.html
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5000×1‰=100( )
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63. 当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。

A.   名义利率与实际利率大小关系不确定

B.   名义利率与实际利率相等

C.   名义利率比实际利率低

D.   名义利率比实际利率高

解析:答案解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。我们一般以年为计息周期,通常所说的年利率都是指名义利率。名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式)进行表达:ir=in-p 式中;in 为名义利率;ir 为实际利率;p为通货膨胀率。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000343f9-1c45-304a-c091-003987170300.html
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88. 关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是 ()。

A.   期货合约比远期合约的实物交割比例低

B.   期货合约和远期合约都是标准化合约

C.   期货合约和远期合约都以场外交易为主

D.   期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

解析:答案解析: 解析 A 选项表述正确,C选项表述错误,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常用现金结算,极少实物交割;远期合约通常用实物进行交割。B选项表述错误,期货合约只在交易所交易,是标准化合约;远期合约通常在场外交易,是非标准化合约。D 选项表述错误,期货合约由于具备对冲机制,实物交割比例非常低,交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定,信用风险较低,远期合约如要中途取消,必须双方同意,任何单方面意愿是无法取消合约的,其实物交割比例非常高,信用风险较高。

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113. 进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A.   基金公司资产管理规模

B.   基金公司股权稳定性

C.   基金规模

D.   基金经理从业年限

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170. 在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为

A.   归资金融入方所有

B.   双方可以协商确定利息的归属

C.   归资金融出方所有

D.   归逆回购方所有

解析:答案解析: 首先题干的落脚点是在质押式回购,质押的债券所有权还在借钱进来的这一方,也就是正回购方,所以利息肯定是归他们的。所以正确的应该选择 A 选项。 B洗项是完全错误的选项,不管是在质押式回购还是在买断式回购里面,都不能协商去定利息的归属问题 CD选项其实都是一个意思,是把钱借出去的那一方。如果题干问的是买断式回购,那 CD 选项就是正确的,因为买断式回购有所有权的转移

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