164.当出现个人投资者所购买基金产品风险超越其风险承受能力,经办人员应拒绝为客户购买产品。
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1238.因工作需要确实需要推迟移交的,应经会计结算部主管同意,推迟移交时间最长不超过( )。
A. .一个月
B. .三个月
C. .六个月
D. .一年
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849.商业汇票是指出票人签发的,委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据,包括但不限于纸质或电子形式的( )。
A. .银行承兑汇票
B. .企业承兑汇票
C. .财务公司承兑汇票
D. .商业承兑汇票
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603.代销机构根据本行委托,为客户提供的服务包括以下哪些?。
A. .向客户推介本行理财产品
B. .进行个人客户风险承受能力评估
C. .理财产品的认购
D. .销售资金的收取、划拨、结算
E. .到期兑付
F. .
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116.本行应在广泛收集信息的基础上,采取( )的方法,对洗钱风险进行识别和评估。
A. .定性分析
B. .定量分析
C. .定性与定量分析相结合
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2693.对于获取的买卖账户/冒名开户惩戒客户/账户清单,按照现有新增维护黑名单的方式(类型“TF-ACCOUNT"),在( )内参照本行《反洗钱与反恐怖融资名单管理办法》将客户清单及时导入名单管理系统给予控制,并对相关账户及该客户名下所有账户操作( )。
A. .1个工作日,限制借记
B. .1个工作日,暂停非柜面
C. .2个工作日,限制借记
D. .2个工作日,暂停非柜面
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44.可疑交易甄别的基础是( )。
A. .了解你的客户
B. .了解你的业务
C. .真实有效的客户资料
D. .可疑交易尽职调查
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2670.在贵金属拆借交易中,起始日和到期日均有发生信用风险的可能性。
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2871.只要是真实有效的结算业务,其业务回单不加盖本行相应业务印章也是有效的。
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2203.境外个人持外币现钞直接汇出境外时,超过当日累计等值1万美元的,应审核的材料不包括( )。
A. .本人有效身份证件
B. .经海关签章的《海关申报单》
C. .本人原存款银行外币现钞提取单据
D. .经常项目下有交易额的相关材料
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