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多选题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。
A
自律性组织的行业准则
B
监管部门规章
C
法律、行政法规
D
监管部门规范性文件
E
行为守则和职业操守
答案解析
正确答案：ABCDE
解析：
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险，是指商业银行因没 有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、
规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律 性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律 性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
题目纠错
财富类产品销售资格考试复习参考题
