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多选题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。
A
自律性组织的行业准则
B
自律性组织的行为守则和职业操守
C
监管部门规章
D
法律.行政法规
E
监管部门规范性文件
答案解析
正确答案：ABCDE
解析：
合规是指使商业银行的经营活动与法律.规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因没有遵循 法律.规则和准则可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律.规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律.行政法规.部门规章及其他规范性文件.经营规则.自律性组织的行业准 则.行为守则和职业操守。
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财富类产品销售资格考试复习参考题
