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财富类产品销售资格考试复习参考题
1,002
单选题

小陈是一名银行理财从业人员,赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕,在中国大陆经营一家小型企业,同时在中国香港、中国台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前提下,主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问,小陈的做法违反了( )原则。

A
正直守信
B
勤勉尽职
C
客观公正
D
专业胜任

答案解析

正确答案:D

解析:

《金融理财师职业道德准则》中,专业胜任原则要求,金融理财师应当在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。对那些尚不具备胜任能力的领域,金融理财师可以聘请专家协助工作,或向专业人员咨询;或者将客户介绍给其他相关组织。小陈在自己没有取得会计资格的前提下,主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务,违反了专业胜任原则。
财富类产品销售资格考试复习参考题

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