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财富类产品销售资格考试复习参考题
1,002
单选题

商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。

A
合规管理部门
B
合规总监
C
董事会
D
高级管理层

答案解析

正确答案:C

解析:

董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执 行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当 的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风 险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。
财富类产品销售资格考试复习参考题

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