A、 加强对业务关系的持续监控
B、 当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时,加快尽职调查
C、 在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D、 采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源
答案:AD
A、 加强对业务关系的持续监控
B、 当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时,加快尽职调查
C、 在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D、 采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源
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A. 营销
B. 准入
C. 存续
D. 退出
A. 临时身份证
B. 法定身份证件的复印件
C. 机动车驾驶证
D. 介绍信
A. 交易性质
B. 有效身份证件
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
A. 定期现金存款
B. 汇款到国外
C. 对同一收款人重复开支票
D. 在国外存了很多银行开的支票
A. 交易记录
B. 客户身份资料
C. 大额交易
D. 可疑交易
A. 设计符合当地监管期望的系统控制。
B. 根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。
C. 采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。
D. 采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。
E. 建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。
F. 通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。
A. 现金支票
B. 转账支票
C. 商业汇票
D. 写有现金字样的银行汇票
A. 公安部通缉的犯罪分子名单
B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。
D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。
A. 姓名
B. 名称
C. 账号
D. 电话
E. 住所
A. 反洗钱统计报表
B. 信息资料
C. 稽核审计报告
D. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容