120.一位客户在银行为一个多层营销公司开立了帐户，帐户的借贷项目多，相互关系大，而且有大量国际交易，此外，该帐户还向客户在其他司法管辖区的个人账户输送资金，执法部门在调查时应采取以下那2个措施?( )

A. 　资金不在银行账户之间流动的结售汇交易

B. 　资金在银行账户之间流动的结售汇交易

C. 　资金在银行账户之间流动的外币兑换交易

D. 　资金不在银行账户之间流动的外币兑换交易

A. 　将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对，并与对照组进行比较。

B. 　确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。

C. 　联系适当的执法机构并报告账户活动。

D. 　查看账户历史记录，确定是否有以前向慈善账户支付的款项。

E. 　确定资金进出账户的频率。

F. 　向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。

A. 　反洗钱内部控制制度建设情况

B. 　反洗钱工作机构和岗位设立情况;

C. 　反洗钱宣传和培训情况

D. 　协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

A. 　公安部通缉的犯罪分子名单

B. 　司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

C. 　联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

D. 　中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

A. 　这个客户来自于腐败盛行的国家。

B. 　在短时间内积累了大量的财富。

C. 　这个客户是来自腐败盛行的B国的一个政治公众人物的家庭成员。

D. 　持股公司的账户是在一个在世界多国拥有分支的银行中开设的。

A. 　交易监控程序

B. 　客户尽职调查计划

C. 　银行运营所在国家

D. 　银行提供的产品和服务

A. 　账户资料，自销户之日起至少5年

B. 　账户资料，自销户之日起至少10年

C. 　交易记录，自交易记账之日起至少5年

D. 　交易记录，自交易记账之日起至少10年

A. 　调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存

B. 　封存期间，银行也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料

C. 　调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的银行工作人员查点清楚，当场开列(反洗钱调查封存清单》

D. 　调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

A. 　对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户

B. 　对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息

C. 　对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如斗身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查

D. 　销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

A. 　确定谁是账户签署人

B. 　要求银行提供该多层营销公司的历史纪录

C. 　查该公司账户与个人账户之间的资金流动，确定是否合法

D. 　与本地其他情报机构提供的可疑交易进行比对