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2023国赛理论练习题库
3,671
单选题

金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素:()

A
信用
B
地域
C
业务
D
行业

答案解析

正确答案:A
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2023国赛理论练习题库

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相关题目

单选题

公安机关需要查询、冻结的账户属于同一省、自治区、直辖市的,由( )出具协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书,逐级上报并经()批准后,到有关银行业金融机构的省、自治区、直辖市、计划单列市分行或其授权的分支机构要求办理。

单选题

银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结账户要求后,下列表述正确的是()。

单选题

银行业金融机构在接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询、冻结财产法律文书后,应当(),严禁向被查询、冻结的单位、个人或者第三方通风报信,帮助()。

单选题

金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料,包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的()等资料。

单选题

《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发〔2002〕1号)中所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,()有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的。

单选题

证监会及其派出机构调查人员可以()、()从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构开立的资金账户和存款账户资料,并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密义务。

单选题

银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息、电子银行信息、网银登录日志等信息、POS机商户、自动机具相关信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈。

单选题

经查明冻结财产确实与案件无关的,人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在()以内按照本规定第十九条的规定及时解除冻结,并书面通知被冻结财产的所有人;因此对被冻结财产的单位或者个人造成损失的,银行业金融机构不承担法律责任,但因银行业金融机构自身操作失误或设备故障造成被冻结财产的单位或者个人损失的除外。

单选题

根据协助有权机关查询的规定,协助有权机关查询的资料应限于以下哪一项()。

单选题

有权查询单位存款、股金的机关限于人民法院、税务机关、海关、人民检察院、公安机关、国家保卫部门、部门保卫部门、监狱、走私犯罪侦查机关、监察机关、审计机关、工商管理机关和()。

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