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2023国赛理论练习题库
3,671
单选题

《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分

A
反洗钱领导小组组长
B
反洗钱专干
C
董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D
其他直接责任人员

答案解析

正确答案:C
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2023国赛理论练习题库

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单选题

金融机构协助采取网络查控措施,有权机关要求金融机构对指定账户进行继续冻结(即续冻)的,金融机构应按有权机关的要求延长原冻结事项的截止时间,并反馈冻结账户对应的()以及前后顺序冻结记录等信息。

单选题

人民法院扣划被执行人在金融机构存款的,执行人员应当出示本人工作证件,并出具法院(),还应当附()。金融机构应当立即协助执行。

单选题

受理案件地公安机关与冻结公安机关不是同一机关的,受理案件地公安机关应当及时向冻结公安机关移交()材料,冻结公安机关按照前款规定进行审核决定。

单选题

公安机关需要查询、冻结的账户属于同一省、自治区、直辖市的,由( )出具协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书,逐级上报并经()批准后,到有关银行业金融机构的省、自治区、直辖市、计划单列市分行或其授权的分支机构要求办理。

单选题

银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结账户要求后,下列表述正确的是()。

单选题

银行业金融机构在接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询、冻结财产法律文书后,应当(),严禁向被查询、冻结的单位、个人或者第三方通风报信,帮助()。

单选题

金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料,包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的()等资料。

单选题

《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发〔2002〕1号)中所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,()有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的。

单选题

证监会及其派出机构调查人员可以()、()从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构开立的资金账户和存款账户资料,并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密义务。

单选题

银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息、电子银行信息、网银登录日志等信息、POS机商户、自动机具相关信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈。

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