单选题
金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户尽职调查义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的,并致使洗钱后果发生的,中国人民银行应对金融机构()。
A
责令限期改正
B
处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C
处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D
移交金融监管机构处理
答案解析
正确答案:C
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下列哪些财产和账户不得冻结()。
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审查法院查询、冻结、扣划业务授权审核的重点是()。
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协助查询、冻结工作应当遵循()、()和()的原则。
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“协助查询、冻结”是指银行业等金融机构依法协助()或个人在本机构的涉案存款、汇款等资产的行为。
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银行业金融机构办理电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还时,应当对办案人员的( )和( )进行审查。
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金融机构协助采取网络查控措施,有权机关要求金融机构对指定账户进行继续冻结(即续冻)的,金融机构应按有权机关的要求延长原冻结事项的截止时间,并反馈冻结账户对应的()以及前后顺序冻结记录等信息。
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人民法院扣划被执行人在金融机构存款的,执行人员应当出示本人工作证件,并出具法院(),还应当附()。金融机构应当立即协助执行。
