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运营主管考试题库
3,918
多选题

中国人民银行法律事务工作部门应当对执法职能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核审核内容包括:()

A
 本行是否具有管辖权
B
 违法事实是否清楚,证据是否充分、确凿
C
 定性是否准确
D
 调查取证程序是否合法
E
 适用法律、行政法规和规章是否正确
F
 处罚种类、幅度是否适当

答案解析

正确答案:ABCDEF

解析:

项目:反洗钱[未标明出处]

相关知识点:

央行审处罚材料全方面

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相关题目

单选题

人民银行对商业银行营业场所的机具识假能力、柜员操作情况、机具管理制度、监控设施状态等情况进行依法检查。现场检查每年组织两次,每次检查范围覆盖辖内市级商业银行数量的()%。

单选题

商业银行自动柜员机如出现一次误收()张(含)以上假钞或多台同时发现假钞情况,应立即组织对辖内自助设备全面清查,确定假币基本情况,并及时报告人民银行和公安机关。

单选题

商业银行应在银行机具使用场所安装全方位监控设备,并在运行期间对业务操作全过程保留清晰、不间断的录像资料以备查阅,监控录像资料保存时间应不少于()天。

单选题

商业银行应在每季度末对当期的机具增减、升级等情况向人民银行()报告。

单选题

持有人对商业银行认定的兑换结果存在异议,或商业银行难以把握兑换标准的,经持有人要求,认定行应出具《商业银行残缺、污损人民币兑换认定证明》并退回残缺、污损人民币,告知持有人可携带残缺、污损人民币和商业银行开具的《认定证明》,到当地()申请鉴定。

单选题

商业银行办理残缺、污损人民币兑换业务时,应严格按照()规定的兑换标准执行,并向持有人说明认定结果。

单选题

商业银行应按照()原则,无偿为公众办理人民币券别调剂业务。

单选题

人民币管理不包括()。

单选题

人民银行()负责对开户商业银行款项差错及差错核对情况进行管理。

单选题

经人民银行清分、复点发现不合格钱捆的,发现()次的,提出书面严重警告。

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