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单选题
根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定,()属于中小金融机构。
单选题
银保监会及其派出机构可以根据商业银行的风险水平对其跨区域存款规模限额等提出审慎性监管要求,同时按照()原则,督促商业银行对不符合本通知要求的存款业务制定整改计划,并确保有序稳妥落实。
单选题
案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化,遵循()的原则。
单选题
银行业金融机构应结合()确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
单选题
案件风险排查包括()。
单选题
银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。
单选题
案防工作评估实行( )相结合的原则。
单选题
合规总监在案防方面的主要职责包括:()。
单选题
为切实服务受重大突发事件影响的客户,支持受影响的个人、机构和行业,银行业金融机构可以采取以下措施( )。
单选题
许可证保管、打印、颁发等职能应相互分离、相互制约,同时建立许可证()登记制度。
