任何组织、个人收集数据，应当采取合法、正当的方式，不得窃取或者以其他非法方式获取数据。

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

商业银行内部控制评价由中国人民银行及其派出机构组织实施。

商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

商业银行对集团客户授信实行统一管理，集中对集团客户授信进行风险控制。

因业务需要，商业银行对借款人的身份核验可在授权的情况下全权委托合作机构办理。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

为了完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度。

商业银行贷款损失准备连续三个月低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求。

外聘法律顾问在提供法律服务过程中出现不尽职或违反协议约定的其他问题时，法律合规部要及时提醒纠偏，必要时可要求律师事务所更换指派律师。