A、 资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险,又影响投资组合的预期收益率
B、 资产收益之间的相关性影响投资组合的风险
C、 资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险,也不影响投资组合的预期收益率
D、 资产收益之间的相关性影响投资组和的预期收益率
答案：B
解析：解析:资产收益之间的相关性影响投资组合的风险,而不影响投资组合的预期收益率。
A、 资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险,又影响投资组合的预期收益率
B、 资产收益之间的相关性影响投资组合的风险
C、 资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险,也不影响投资组合的预期收益率
D、 资产收益之间的相关性影响投资组和的预期收益率
答案：B
解析：解析:资产收益之间的相关性影响投资组合的风险,而不影响投资组合的预期收益率。
A. 固定收益类
B. 权益类
C. 期货
D. 期权回答正确 得1分
E. D.期权回答正确 得1分
解析：解析:当股价很低时,普通债券价值是实际有效的底线,而与转换期权关系不大,可转换债券像普通债券一样交易,可转债的价值主要体现了固定收益类证券的属性;而当股价很高时,可转债的价格主要由其转换价值所决定,并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性。
A. 监管政策
B. 基金合同
C. 投资政策
D. 管理费率
解析：解析:基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及几个股几个层次上都可能受到基金合同、投资政策、基金经理能力等多方面的约束。影响各类资产的风险、收益情况以及相关关系的资本市场环境因素。
A. 应普及证券市场知识
B. 应指导投资者理性选择
C. 应指导投资者紧跟市场热点
D. 应宣传证券市场法规
解析：解析:投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。目前,各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时,都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。
A. 套利定价模型
B. 经济附加值模型
C. 资本资产定价模型
D. 市净率模型
解析：解析:内在价值法分为股利贴现模型、自由现金流量贴现模型、经济附加值模型。
A. 53
B. 76
C. 355
D. 129
解析：解析:风险溢价是某一风险债券的到期收益率与具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率的差额,所以企业债相对于国债的信用风险溢价=35518%-27913%=07605%。
A. 被动投资策略通常有更高的管理费用
B. 被动投资利用技术分析或者数量方法预测市场的总体趋势,择机调整股票组合
C. 被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报
D. 被动投资利用基本面分析找出被低估或者被高估的股票
解析：解析:被动投资试图复制某一业绩基准,通常是指数的收益和风险。在此策略下,投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票;也不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势,并根据会场走势相机地调整股票组合。被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报。
A. 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
B. 具有投资公开募集基金的投资经历
C. 达到规定资产规模或者收入水平
D. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
解析：解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且资产规模或者收入水平达到规定资产规模的单位和个人,故B错误。
A. 证券公司
B. 独立第三方销售公司
C. 信托公司
D. 商业银行
解析：解析:直销机构是基金管理公司。代销机构包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
A. 基金经理需要进行大类资产分析,从而决定在股票、债券、现金等大类资产上的配置比例
B. 该基金的风险水平高于债券型基金低于股票型基金
C. 该基金的优势是根据行情进行大类资产调整,受股票仓位的约束较小
D. 两位基金经理的投资工作是隔离的分别单独做投资决定
解析：解析:两位基金经理管理一只基金时,是共同运作管理。
A. I、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
解析：解析:遵循 GIPS 可以提高业绩报告的透明度,确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据,让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。
