A、 可以通过设置个股最高投资比例来控制个股风险,实现风险分散化
B、 贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小
C、 通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险
D、 股票型基金面临比债券型基金和货币型基金更高的投资风险
答案：C
解析：解析:系统风险是不能降低的,通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险。
A、 可以通过设置个股最高投资比例来控制个股风险,实现风险分散化
B、 贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小
C、 通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险
D、 股票型基金面临比债券型基金和货币型基金更高的投资风险
答案：C
解析：解析:系统风险是不能降低的,通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险。
A. 1
B. 1
C. 1
D. 1
解析：解析:略。
A. 投资者教育有固定的推广模式
B. 存在广泛适用的投资者教育计划
C. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D. 投资者教育有成熟的经验可以遵循
解析：解析:投资者教育没有固定的模式,故A错误;鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划,故B错误;投资者教育没有成熟的经验可以遵循,故D错误。
A. 投资风险源自于投资价值的波动
B. 流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C. 投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险、市场风险
D. 市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
解析：解析:投资风险的主要因素包括信用风险、流动性风险、市场风险。
A. 上市公司去年的每股盈利
B. 正在洽谈中未公告的并购案
C. 已公告未分派的红利
D. 上市公司过去一年的成交量
解析：解析:半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。而未公开信息并不反映在价格中。
A. 当负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B. 当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
C. 当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该暂停接受赎回
D. 在中期报告和年度报告中,基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值到或超过0.5%的信息
解析：解析:当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。
A. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
B. 符合条件的专业投资者书面告知基金销售机构选择成为普通投资者时,如没有补充证明材料,基金销售机构有权拒绝
C. 普通投资者具备一定条件后,主动告知基金销售机构即可转化为专业投资者
D. 普通投资者申请转化为专业投资者,必须提出书面申请,但无需提供证明材料
解析：解析:普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料,故A正确,D错误;专业投资者可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务,故B错误;普通投资者申请转化为专业投资者,基金销售机构有权自主决定是否同意其转化,故C错误。
A. II、IV
B. III、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
解析：解析:但即使债券发行人未真正地违约,债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失。市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能。债券价格受市场利率影响,而浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定,从而在市场利率上升的环境中具有较低的利率风险,而在市场利率下行的环境中具有较高的利率风险。
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV、V
C. I、II、III、V
D. I、II、IV、V回答正确 得1分
E. D.I、II、IV、V回答正确 得1分
解析：解析:个人投资者的常见特征为:投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响,呈现较大的差异化特征,可投资的资金量较小,风险承受能力较弱,投资相关的知识和经验较少,专业投资能力不足,常常需要借助基金销售服务机构进行投资。
A. 基金资产的0-95%投资于股票
B. 基金资产的80%以上投资于股票
C. 基金资产的95%以上投资于股票
D. 基金资产的100%投资于股票
解析：解析:股票型基金投资于股票的比例为80%以上。
A. 按单利方式计息,每经过一个计息周期,要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息;按复利方式计息,由本金所生利息不加入本金重复计算利息
B. 按单利方式计息,由本金所生利息不加入本金重复计算利息:按复利方式计息,每经过一个计息周期,要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息
C. 按单利或者复利计息,每经过一个计息周期,均要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息
D. 按单利或者复利计息,由本金所生利息均不加入本金重复计算利息
解析：解析:按单利方式计息,由本金所生利息不加入本金重复计算利息:按复利方式计息,每经过一个计息周期,要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息
