A、 发行人通过董事会决议后可以行使赎回权
B、 持有人在转债跌破面值时行使赎回权
C、 发行人在约定赎回条件被触发时可行使赎回权
D、 持有人在股价下跌时行使赎回权
答案：C
解析：解析:发行企业有权在约定的条件触发时按约定价格赎回的权利
A、 发行人通过董事会决议后可以行使赎回权
B、 持有人在转债跌破面值时行使赎回权
C、 发行人在约定赎回条件被触发时可行使赎回权
D、 持有人在股价下跌时行使赎回权
答案：C
解析：解析:发行企业有权在约定的条件触发时按约定价格赎回的权利
A. 抵押证券的信用程度越高,回购利率越高
B. 采用非实物交割,回购利率较高
C. 与货币市场的联动性不强
D. 一般来说回购期限越短,回购利率越低
解析：解析:抵押证券的信用程度越高,回购利率越低,故A错误;采用实物交割,回购利率较低,故B错误;与货币市场的联动性强,故C错误。
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、III、IV回答正确 得1分
E. D.I、III、IV回答正确 得1分
解析：解析:本题考查持证上岗的内容。
A. 资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险,又影响投资组合的预期收益率
B. 资产收益之间的相关性影响投资组合的风险
C. 资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险,也不影响投资组合的预期收益率
D. 资产收益之间的相关性影响投资组和的预期收益率
解析：解析:资产收益之间的相关性影响投资组合的风险,而不影响投资组合的预期收益率。
A. 法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律
B. 社会法制建设偏重于依靠内化教导机制,社会道德建设则偏重于外化处罚机制
C. 社会道德建设主要依靠国家强制力保障实施,而法律依靠社会舆论、传统习俗等方式来实现其强制力
D. 相比法律,道德的调整手段要多,且均且有强制性
解析：解析:相比法律,道德的调整手段更多,但均不具有强制性。因此,法律的实施主要靠他律,而道德的实施主要依靠自律。法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
A. 1
B. -1
C. 0
D. 2
解析：解析:略。
A. 远期合约的流动性要好于期货合约
B. 远期合约都是标准化合约
C. 远期合约可以在场外进行交易
D. 远期合约的履约信用风险小于期货合约
解析：解析:期货合约的流动性要次于期货合约;期货合约都是标准化合约,远期合约不是标准化合约,远期合约可以在场外进行交易;远期合约的履约信用风险大于期货合约。
A. 流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡
B. 流动性风险管理是主要措施包括制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
C. 流动性风险是一种综合性风险,与市场风险、信用风险和操作风险相比,其形成原因更加复杂
D. 流动性风险主要表现是基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期利息,债券评级下调引起价格下跌,回购交易对手方不履行回购债券义务等
解析：解析:信用风险主要表现是基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期利息,债券评级下调引起价格下跌,回购交易对手方不履行回购债券义务等。
A. 9万元
B. 101万元
C. 10万元
D. 99万元
解析：解析:净认购金额=认购份额×基金份额面值=100,000×1=100,000元;认购金额=净认购金额×(1+认购费率)=100,000×(1+1%)=101,000元。
A. 基金投资者
B. 基金管理公司
C. 基金份额持有人
D. 基金托管银行
解析：解析:在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
A. II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者,但在基金市场上却处于弱势地位,相对于基金管理人,投资人往往专业知识欠缺、信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱,其合法权益容易受到侵害,因此,基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害,使投资者避免遭受不公平对待。同时,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
