A、 回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
B、 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
C、 赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
D、 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
答案：D
解析：解析:可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A、 回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
B、 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
C、 赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
D、 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
答案：D
解析：解析:可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A. 基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大
B. 会计师务所进行基金年报审计时应当对估值的适当性发表意见
C. 当计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理人应及时向中国证监会报告
D. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案
解析：解析:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时,基金管理人应立即纠正,及时采取合理措施防止失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应及时向中国证监会报告
A. 《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任
B. 《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体
C. 中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体
D. 《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审核基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任
解析：解析:《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审核基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任。
A. 基金管理人
B. 基金管理人和基金托管人
C. 中国证监会
D. 基金托管人
解析：解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A. 证监局
B. 行业协会
C. 银监局
D. 保监局回答正确 得1分
E. D.保监局回答正确 得1分
解析：解析:基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A. 公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
B. 公司董事、监事本人及其配偶、厉害关系人进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C. 公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行限制
D. 董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
解析：解析:董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
A. I、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III
解析：解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。
A. 投资者教育应有助于监管者保护投资者利益
B. 投资者教育有通用的成熟经验、固定的模式
C. 投资者教育主要包括投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育等内容
D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
解析：解析:投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
A. 基金份额净值计算
B. 安全保管基金财产
C. 投资运作管理
D. 支付申购赎回费
解析：解析:投资者办理申购赎回时应支付申赎费用。
A. I、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
解析：解析:遵循 GIPS 可以提高业绩报告的透明度,确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据,让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。
A. 浮动利率债券投资情况
B. 投资组合平均剩余期限
C. 融资比例
D. 转债投资比例
解析：解析:用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。
