64、关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是( )。I.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式;II.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者;III.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等;IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构;

A. 公司有符合基金特征的投资者适当性管理制度

B. 公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购

C. 基金名称可由公司根据营销需要自由拟定

D. 基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断回答正确 得1分

E. D.基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断回答正确 得1分

A. 非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的

B. 资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险

C. 系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险

D. 非系统性风险可以通过组合化投资进行分散

A. 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准

B. 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式

C. 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准

D. 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确 得1分

E. D.对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确 得1分

A. 普通股股东一般按照其持股比例享有投票权

B. 优先股股东一般按照其持股比例享有投票权

C. 通常债券持有者对公司事务没有投票权

D. 通常公司债权方对公司事务没有投票权

A. 由于遗产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

B. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C. 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录象留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

D. 向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务回答正确 得1分

E. D.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务回答正确 得1分

A. 机构投资者从基金分配中获得的收入,暂免所得税

B. 内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配得到的收益,暂免征所得税

C. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,暂免征所得税

D. 内地企业投资者通过基金互认买卖基金份额取得的差价收入,暂免征所得税

A. 我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

B. 场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间,一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场

C. 为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金

D. 我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

A. 股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险

B. 股票型基金的净值增长率差别不大

C. 股票型基金可以通过分散投资降低非系统性风险

D. 股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险

A. 越大

B. 无影响

C. 越小

D. 不能确定回答正确 得1分

E. D.不能确定回答正确 得1分

A. 浮动利率债券投资情况

B. 投资组合平均剩余期限

C. 融资比例

D. 转债投资比例