A、 投机者承担了风险,并提供风险资金
B、 投机交易承担了套期保值者转移的风险
C、 投机交易减弱了市场的流动性
D、 投机者是使套期保值得以实现的重要力量
答案：C
解析：解析:投机者增强了市场的流动性,故C错误。
A、 投机者承担了风险,并提供风险资金
B、 投机交易承担了套期保值者转移的风险
C、 投机交易减弱了市场的流动性
D、 投机者是使套期保值得以实现的重要力量
答案：C
解析：解析:投机者增强了市场的流动性,故C错误。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
A. 一般而言,混合基金的风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金
B. 股票的仓位会影响混合基金的风险控制手段
C. 久期、持债集中度等指标属于债券基金的指标,混合基金无需监控
D. 混合基金可能需要对行业集中度、持股集中度指标进行监控
解析：解析:混合基金股票仓位较高时,可参照股票型基金,对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控;有债券仓位较高时,可参照债券型基金,侧重对于基金组合久期、持债集中度等风险指标进行监控。
A. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B. 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
C. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
D. 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
解析：解析:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。
A. 依法设立并在基金协会备案的投资计划
B. 慈善基金
C. 私募基金从业人员
D. 企业年金
解析：解析:企业年金、慈善基金、协会备案的投资计划属于协会不必进行穿透核查的投资者;因此从角度看私募基金从业人员不能当然视为合规投资者
A. I、II、III、IV
B. I、III
C. I、II
D. II、IV
解析：解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
A. 基金管理人
B. 基金销售机构
C. 基金管理人委托的会计师事务所
D. 基金托管人
解析：解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A. I、III、IV
B. II、III、IV
C. I、IV
D. I、II、IV
解析：解析:国开债(国家开发银行发行的债券)属于政策性金融债,故II错误;地方政府债券包括由中央政府代理发行和地方政府自主发行,均由地方政府负责偿还,故III错误。
A. 常常需要借助基金销售服务机构进行投资
B. 资金量较小
C. 风险承受能力较弱
D. 投资管理相对专业
解析：解析:相比个人投资者,机构投资者资金实力更为雄厚,抗风险能力更强,且投资能力更为专业。
A. 财务报表
B. 股价
C. 成交量
D. 涨跌幅回答正确 得1分
E. D.涨跌幅回答正确 得1分
解析：解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。
A. 1998年亚洲金融危机
B. 2008年次贷危机
C. 1929美国经济危机
D. 2001年能源巨头安然公司突然破产
解析：解析:系统性风险是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强,其冲击是属于全面性的如 1929 年美国发生经济大恐慌所引起的经济危机,1998 年亚洲金融风暴,2001 年美国“9.11”恐怖袭击事件,2008 年次贷危机等。
