AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 金融机构理论练习题 题目详情
CA6126A342A000016D8FA5501CB01641
金融机构理论练习题
2,234
多选题

对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以:()

A
情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款
B
情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C
致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
D
致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
E
情节特别严重的,责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

题目解析 对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以采取以下处罚措施: A. 情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。 B. 情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。 C. 致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。 D. 致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。 E. 情节特别严重的,责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 因此,答案选项ABCD列举了对未按规定报告可疑交易的金融机构可能面临的处罚措施,包括罚款和对直接责任人员的罚款。在情节特别严重的情况下,金融机构可能还会面临停业整顿或吊销经营许可证的严重处罚。
金融机构理论练习题

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

反洗钱法规定,金融机构进行客户尽职调查,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息。

单选题

根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:()

单选题

当国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的涉恐人员信息包含姓名、证件号码、证件种类等客户信息时,省联社在核心业务系统“客户信息-关注名单”模块中,将关注类型选择为“恐怖分子”、“恐怖组织”。采取控制措施为:()

单选题

保险业金融机构在履行客户尽职调查义务中,发现客户存在以下情形(),有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易,应报告可疑交易。

单选题

《反恐怖主义法》规定,公安机关和有关部门对宣扬极端主义,利用极端主义()的,应当及时予以制止,并依法追究法律责任。

单选题

根据《反恐怖主义法》规定,哪些行为可以追究刑事责任?()

单选题

客户尽职调查的基本原则有哪些()?

单选题

识别客户身份时,具体操作包括()

单选题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份

单选题

农商银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并参考以下因素:()

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu