AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 金融机构理论练习题 题目详情
CA6126A342A000016D8FA5501CB01641
金融机构理论练习题
2,234
多选题

金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括但不限于()

A
提高客户风险等级
B
经高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C
经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D
向相关金融监管部门报告
E
向相关侦查机关报案

答案解析

正确答案:ABCDE

解析:

题目解析 金融机构在报送可疑交易报告后,需要采取适当的后续控制措施来应对可疑交易。这些后续控制措施包括但不限于以下选项: A. 提高客户风险等级:通过提高客户的风险等级,加强对客户的监控和审查。 B. 经高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型:经过高层审批后,可以对客户或账户进行交易方式、规模、频率等限制,尤其是对涉及非柜面业务的金额、次数和类型进行限制。 C. 经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系:在高层审批后,金融机构可以拒绝向涉及可疑交易的客户提供金融服务,甚至终止与该客户的业务关系。 D. 向相关金融监管部门报告:金融机构应向相关的金融监管部门报告可疑交易情况,以配合监管部门的调查和监督。 E. 向相关侦查机关报案:金融机构应向相关侦查机关报案,协助侦查可疑交易的涉案情况。 因此,答案选项ABCDE涵盖了金融机构在报送可疑交易报告后应采取的后续控制措施。
金融机构理论练习题

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

依据反洗钱法规定,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。下面关于临时冻结措施的叙述正确的有:()

单选题

依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户尽职调查制度的叙述正确的有:()

单选题

反洗钱法规定,金融机构进行客户尽职调查,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息。

单选题

根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:()

单选题

当国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的涉恐人员信息包含姓名、证件号码、证件种类等客户信息时,省联社在核心业务系统“客户信息-关注名单”模块中,将关注类型选择为“恐怖分子”、“恐怖组织”。采取控制措施为:()

单选题

保险业金融机构在履行客户尽职调查义务中,发现客户存在以下情形(),有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易,应报告可疑交易。

单选题

《反恐怖主义法》规定,公安机关和有关部门对宣扬极端主义,利用极端主义()的,应当及时予以制止,并依法追究法律责任。

单选题

根据《反恐怖主义法》规定,哪些行为可以追究刑事责任?()

单选题

客户尽职调查的基本原则有哪些()?

单选题

识别客户身份时,具体操作包括()

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu