多选题
金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括但不限于()
A
提高客户风险等级
B
经高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C
经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D
向相关金融监管部门报告
E
向相关侦查机关报案
答案解析
正确答案:ABCDE
解析:
题目解析
金融机构在报送可疑交易报告后,需要采取适当的后续控制措施来应对可疑交易。这些后续控制措施包括但不限于以下选项:
A. 提高客户风险等级:通过提高客户的风险等级,加强对客户的监控和审查。
B. 经高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型:经过高层审批后,可以对客户或账户进行交易方式、规模、频率等限制,尤其是对涉及非柜面业务的金额、次数和类型进行限制。
C. 经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系:在高层审批后,金融机构可以拒绝向涉及可疑交易的客户提供金融服务,甚至终止与该客户的业务关系。
D. 向相关金融监管部门报告:金融机构应向相关的金融监管部门报告可疑交易情况,以配合监管部门的调查和监督。
E. 向相关侦查机关报案:金融机构应向相关侦查机关报案,协助侦查可疑交易的涉案情况。
因此,答案选项ABCDE涵盖了金融机构在报送可疑交易报告后应采取的后续控制措施。
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