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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
题目内容
(
多选题
)
556.金融机构应履行的反洗钱义务包括?()

A、 了解客户义务

B、 大额交易报告义务

C、 可疑交易报告义务

D、 保存记录义务

E、 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

答案:ABCDE

2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
357.办理大额支付系统、小额支付系统的查询查复必须做到“有疑必查、有查必复、复必详尽、切实处理”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9f4d-ce0c-c0d6-3f0ad517a300.html
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544.金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,可给予的处罚措施包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-904c-4582-c0d6-3f0ad517a300.html
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636.金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-923c-3cd4-c0d6-3f0ad517a300.html
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918.净值型产品的业绩比较基准不代表投资者必然获得的实际收益,仅作为管理人计算浮动管理费的依据,投资者所能获得的最终收益以银行实际支付的为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a60c-d6b8-c0d6-3f0ad517a300.html
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113.柜面凭《商品房预售款监管业务申请书》及客户支付凭证通过普通取款交易进行支取。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9c3c-ecad-c0d6-3f0ad517a300.html
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66.个人通知存款为无记名式存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9bb4-02bd-c0d6-3f0ad517a300.html
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511.我行个人网银客户和企业网银客户客户数字证书有效期为( )年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-81e5-332e-c0d6-3f0ad517a300.html
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919.投资者风险承受能力评估有效期为二年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a60f-5978-c0d6-3f0ad517a300.html
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78.一本通单个子账户只能部分提前支取一次,提前支取部分本金按支取日挂牌活期利率计付利息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9bd5-5382-c0d6-3f0ad517a300.html
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540.优耍卡等级为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8271-a515-c0d6-3f0ad517a300.html
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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
题目内容
(
多选题
)
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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)

556.金融机构应履行的反洗钱义务包括?()

A、 了解客户义务

B、 大额交易报告义务

C、 可疑交易报告义务

D、 保存记录义务

E、 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

答案:ABCDE

2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
相关题目
357.办理大额支付系统、小额支付系统的查询查复必须做到“有疑必查、有查必复、复必详尽、切实处理”。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9f4d-ce0c-c0d6-3f0ad517a300.html
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544.金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,可给予的处罚措施包括?()

A.  由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。

B.  由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。

C.  情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。

D.  情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-904c-4582-c0d6-3f0ad517a300.html
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636.金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

A.  客户的特点或者账户的属性

B.  信用等级

C.  地域

D.  业务

E.  行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-923c-3cd4-c0d6-3f0ad517a300.html
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918.净值型产品的业绩比较基准不代表投资者必然获得的实际收益,仅作为管理人计算浮动管理费的依据,投资者所能获得的最终收益以银行实际支付的为准。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a60c-d6b8-c0d6-3f0ad517a300.html
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113.柜面凭《商品房预售款监管业务申请书》及客户支付凭证通过普通取款交易进行支取。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9c3c-ecad-c0d6-3f0ad517a300.html
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66.个人通知存款为无记名式存款。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9bb4-02bd-c0d6-3f0ad517a300.html
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511.我行个人网银客户和企业网银客户客户数字证书有效期为( )年

A.  5

B.  1

C.  2

D.  3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-81e5-332e-c0d6-3f0ad517a300.html
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919.投资者风险承受能力评估有效期为二年。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a60f-5978-c0d6-3f0ad517a300.html
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78.一本通单个子账户只能部分提前支取一次,提前支取部分本金按支取日挂牌活期利率计付利息

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9bd5-5382-c0d6-3f0ad517a300.html
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540.优耍卡等级为()。

A.  普卡

B.  金卡

C.  白金卡

D.  联名卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8271-a515-c0d6-3f0ad517a300.html
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