764.从事基金代销的业务人员,不得:
A. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;
B. 违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;
C. 违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
D. 承诺利用基金资产进行利益输送;
E. 以暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
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721.银行机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。
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487.2023年1月1日某分支机构将A客户调整为高风险客户,需在()开展第一次监控。
A. 2023年1月中旬
B. 2023年1月月初
C. 2023年2月月初
D. 2023年2月月末
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850.一般客户投诉是指:客户投诉方式相对较为理性(无过激行为),参与投诉客户人数一般为1至2人;同时保险公司在投诉处理中较为配合,能够按照既定流程处理。一般投诉就地解决。
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505.保证金监管协议的签订流程包括()
A. 企业在建委平台发起保证金缴纳申请,并打印《成都市建设项目民工工资支付保证金监管协议》
B. 企业到柜面办理保证金缴纳,并签订《成都市建设项目民工工资支付保证金监管协议》一式三份
C. 柜面通过成都市建设领域农民工综合服务平台上传保证金监管协议。
D. 柜面通过综合业务系统上传保证金监管协议
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559.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,系统未扎帐,但钞车已马上到达网点,遇客户前来办理业务的,柜员应使用致歉语,讲明原委。
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457.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,系统已扎帐不能为其办理业务的,柜员应()。
A. 礼貌请客户前往其他网点办理业务
B. 应使用致歉语
C. 讲明原委
D. 提出解决问题的办法
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469.投诉处理单位应在研讨出处理方案后2个工作日内回复、回访客户。
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663.过滤名单是指本行认定为总体风险程度较低的客户名单,()属于过滤名单一类。
A. 大型国有企业
B. 各级党的机关
C. 各人民团体
D. 村委会或居委会
E. 私立医院
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924.银行理财产品按产品存续形态可以划分为开放式理财和封闭式理财
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