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根据《商业银行合规风险管理指引》(银监发〔2006〕76号),合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素?
根据《商业银行合规风险管理指引》(银监发〔2006〕76号),商业银行应建立与其()()()相适应的合规风险管理体系。
根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),制度起草按照以下流程开展
根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),本办法所称制度不包括:
根据《贵州省农村信用社联合社制度管理办法》(黔农信办发〔2018〕504号),本办法所称制度,自上而下包括:
根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),合规管理应遵循()归口管理、协同联动()强化责任()的原则。
根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》(黔农信办发〔2020〕471号),本办法所称合规风险是指因全省农信社各级机构未能遵循法律、规则和准则及内部规章制度,可能遭受什么的风险:
根据《贵州农信行社高管履职“十个严禁”》(黔农信发〔2023〕4号),“违规开支”主要是指高管个人决定或以集体名义研究决定超预算、无预算、超合同(协议)约定、无合同(协议)约定以及其他违反法律法规和省联社相关规定的开支(含不动产购建)并实际实施,以及授意、指使、强令财会人员实施上述行为的情形;“大额开支”是指单次开支超过()万元(含)及本行社上年税备前利润1%孰低、累计开支超过()万元及本行社上年税备前利润5%孰低。
根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社应建立从业人员行为失范监察制度,做好对从业人员失范行为的()()()处理和报告工作。
根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:
