134.支行需指定专人按日查看网点《存款冻结止付登记薄》,如有线上查控业务应按日打印,同时登记手工《查询、冻结、扣划登记薄》,在登记薄中注明“司法机关线上查控”。

8.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

7.根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()。Ⅰ.股权Ⅱ.期货Ⅲ.期权Ⅳ.基金份额

6.以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

5.拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

4.私募基金管理人在备案私募基金时,应如实填报的信息包括()。Ⅰ.基金名称Ⅱ.资本规模Ⅲ.投资者Ⅳ.基金合同

3.中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

2.关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。

1.关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()。