122.基金监管目标是基金监管活动的出发点,其内容应包括()。 Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动

20.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料。()

19.违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()

18.银行对确认为禁止类的客户,原则上应拒绝建立业务关系,对于已有客户被确认为禁止类客户的,应立即全面停办业务并按规定进行报告。()

17.金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内部控制管理制度。()

16.反洗钱检查现场作业结束时,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈。()

15.银行在监测涉恐资金时应高度关注慈善机构及非营利性组织。()

14.如果全部报文都收到了正确回执,则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执,则应根据回执提示更正错误,再使用指定的报文进行处理。()

13.银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。()

12.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。()

11.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()