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农商银行系统会计人员理论实务知识考试题库
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多选题

《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办[2022]187号),行社业务部门应配合开展交易监测和名单监控,确保监控名单管理有效性,配合措施包括但不限于:()。

A
开展相应客户的尽职调查工作
B
负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作
C
负责本行社案例的处理
D
对相应客户采取后续控制措施

答案解析

正确答案:AD

解析:

根据《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办[2022]187号),行社业务部门需要配合开展交易监测和名单监控,确保监控名单管理的有效性。配合措施包括但不限于:对相应客户开展相应的尽职调查工作(A选项)和对相应客户采取后续的控制措施(D选项)。所以,答案为AD。
农商银行系统会计人员理论实务知识考试题库

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