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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A、A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B、B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C、C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D、D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

答案:A

解析:服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

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基金会计的核算主体为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d8-0cff-c05a-31172dcfe100.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00da-15cd-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ba-b479-c05a-31172dcfe100.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
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关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0095-3902-c05a-31172dcfe100.html
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关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c9-4ce0-c05a-31172dcfe100.html
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以下不属于资产管理特征的是( )
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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0090-33df-c05a-31172dcfe100.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A、A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B、B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C、C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D、D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

答案:A

解析:服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

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相关题目
基金会计的核算主体为( )

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

解析:证券投资基金

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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、IV

B. B.II、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

解析:I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ba-b479-c05a-31172dcfe100.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

解析:欧式期权

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关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是( ).

A. A. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批

C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权

D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户

解析:【基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批】

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关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。

A. A.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B. B.主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等 ,公司企业价值与这些指标高度负相关

D. D.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

解析:主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

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以下不属于资产管理特征的是( )

A. A.从收益特征来看,具有增值的特点

B. B.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

C. C.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增信

D. D.从参与方来看,包括委托方和受托方

解析:【从收益特征来看,具有增值的特点】资产管理具有以下特征:(1)从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托 方为投资者,受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担 受托人义务。(2)从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。(3)从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.II、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:【II、III、IV】

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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:I、II、III、IV

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a6-90c3-c05a-31172dcfe100.html
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