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基金从业资格试题
413
单选题

14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

A
A.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
B
B.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
C
C.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D
D.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

答案解析

正确答案:A
基金从业资格试题

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单选题

106.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括( )。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

单选题

105.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。

单选题

104.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

单选题

103.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选题

102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

单选题

101.关于清算退出,以下表述错误的是( )。

单选题

100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

单选题

99.被投资企业境内IPO市场不包括( )。

单选题

98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选题

97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

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